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  • 路德环境(688156):前次募集资金使用情况专项报告
  • 日期:2022-07-21   点击:   作者:admin   来源:未知   字体:[ ]

  路德环境科技股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定,将公司及控股子公司路德生物环保技术(古蔺)有限公司(以下简称“古蔺路德”)截至 2022年 3月 31日止的前次募集资金使用情况报告如下:

  经中国证券监督管理委员会《关于同意路德环境科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]1915号)核准,并经上海证券交易所同意,公司首次向社会公开发行人民币普通股股票2,296万股,发行价格为每股15.91元,募集资金总额为 36,529.36万元,根据相关规定扣除发行费用 4,111.88万元后实际募集资金净额为 32,417.48万元。其中,保荐承销费用为 2,922.35万元(不含税),其他与发行权益性证券直接相关费用 1,189.53万元。

  募集资金总额扣除未支付的全部保荐承销费用 2,722.35万元(公司以自筹资金预先支付保荐承销费用 200万元)后募集资金为 33,807.01万元,上述金额已于 2020年 9月 16日由主承销商安信证券股份有限公司汇入本公司募集资金监管账户。上述募集资金已经大信会计师事务所(特殊普通合伙)大信验字[2020]第2-00055号《验资报告》验证。

  为规范公司募集资金管理和使用,保护投资者权益,公司设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后,已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金

  公司分别于 2021年 8月 19日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十六次会议,2021年 9月 9日召开 2021年第一次临时股东大会,审议通过了《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的议案》,同意公司变更募投项目“路德环境技术研发中心升级建设项目”部分募集资金用途,变更金额为 3,200.00万元,用于对控股子公司路德生物环保技术(古蔺)有限公司增资并实施新增募投项目“古蔺路德高肽蛋白饲料技改及扩能项目”。其中 2,000.00万元计入注册资本,1,200.00万元计入资本公积金。具体内容详见公司于 2021年 8月 20日在上海证券交易所网站()上披露的《关于变更部分募集资金用途向控股子公司增资以实施新增募投项目的公告》(公告编号:2021-029)。

  为规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存放、审批、使用、管理及监督等方面均做出了具体明确的规定,在制度上保证募集资金的规范使用。

  为规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要,公司和保荐机构安信证券股份有限公司(以下简称“安信证券”)于 2020年 9月 17日与招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务;于 2020年 9月 18日分别与中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。

  公司于 2020年 9月 28日分别召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议,审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下,合理使用额度不超过人民币 32,417.48万元的暂时闲置募集资金进行投资理财,购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单等产品)。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内,资金可以循环滚动使用。

  公司于 2021年 9月 3日召开了第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十七次会议,审议并通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下,合理使用不超过 28,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、协议存单、通知存款、定期 存款、大额存单等),有效期自董事会审议通过之日起 12个月。在前述额度及期限范围内,资金可以循环滚动使用。

  截至 2022年 3月 31日,公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下:

  截至 2020年 9月 23日,公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资总金额为人民币 419.62万元。

  2020年 9月 28日,公司分别召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议,会议审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》,同意公司以 419.62万元募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金,公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。保荐机构安信证券对该事项出具了明确的核查意见。

  上述情况经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审核并出具了《关于路德环境科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(大信专审字[2020]第 2-00502号)。

  截至 2020年 12月 31日,公司已将 419.62万元募集资金转至公司自有资金银行账户,完成了募集资金投资项目预先投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6个月,符合监管要求。

  2021年及 2022年一季度不存在以自筹资金预先投入募集资金投资项目及置换情况。

  公司于 2021年 10月 29日召开第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十八次会议,审议通过了《关于使用募集资金补充流动资金的议案》,同意将首次公开发行股票的募投项目“补充营运资金”对应的专户资金余额共计人民币9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户,用于补充公司流动资金,以满足公司后续业务发展的实际需求。

  报告期内,公司已于 2021年 11月 4日将募投项目“补充营运资金”对应的专户资金 9,431.96万元从募集资金专项账户转入公司一般结算账户,并于 2021年12月 30日办理招商银行股份有限公司武汉光谷科技支行募集资金专项账户(账号为:)销户,销户结存利息 15.77万元划入公司基本户。

  公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况。

  大信会计师事务所(特殊普通合伙)认为:公司董事会编制的《路德环境科技股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》符合中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的有关规定,在所有重大方面如实反映了公司截至 2022年 3月 31日止前次募集资金的使用情况。

  募集后承诺投资金额的差额,实际募集资金补充营运资金的金额为 16,807.01万元,按此计算截至期末该项目实际投入进度为 101.66%。(2)因技术研发中心升级建设项目、信息化建设项目及古蔺路德高

  肽蛋白饲料技改及扩能项目正在进行中,资金尚未使用完毕,导致截至 2022年 3月 31日实际投资金额与募集后承诺投资金额存在差异。